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第433章 內控與合規(4416)(1 / 2)

紐約,曼哈頓,公園大道廣場。

兩名手持衝鋒槍的安保站在一間會議室門口,而會議室內,十幾名平時看上去精明乾練的金融精英坐立不安的坐在會議桌前。

而這些人,每隔幾分鐘或十幾分鐘,就會被人叫出去一個。

“傑西卡,到你了。”

一名三十多歲的白人女性推開會議室門,探頭進來喊了一聲。

會議桌旁,一名褐色短發的職業女性看上去有些忐忑的站起身,走出會議室,在剛剛那名白人女性的引領下,走到幾十米外的另一間單人會客室。

會客室中擺了一張長條桌,桌子對麵坐了五個人,看到右側的一名中年男性,職業女性就不由得有些緊張。

合規調查專員唐恩斯科特?

唐恩斯科特並非貝萊德嫡係,此前曾經在佛伯樂工作多年,後來又去了邁國財政部,內控合規經驗非常豐富。

因為其佛伯樂的背景,貝萊德內部許多比較棘手的內控合規案子,都是他主導調查的。

怎麼會是唐恩斯科特?到底是什麼事?

難道是康明斯的那個案子?

中間那個雅裔女人應該就是最近風頭特彆盛的那個DEI總監Jane吧?

她居然坐在中間?難道是她主導這一次調查?

“傑西卡·巴拉漢姆,請坐。”戴著金絲眼鏡的四五十歲老白男唐恩斯科特麵無表情的指了指椅子,頭都沒抬,不停地翻閱著手中的文件。

“傑西卡·巴拉漢姆,我是內控調查官唐恩斯科特,旁邊的四位是各個部門的同事,知道我們為什麼找你嗎?”

唐恩斯科特仍舊沒有抬頭,拿著一支筆在筆記本上寫寫畫畫。

傑西卡巴拉漢姆臉上帶著勉強的笑容:“抱歉,唐恩,我不清楚,我應該沒有做過任何違反內控與合規的事情。”

唐恩斯科特仍舊沒抬頭:“沒有嗎?你還記不記得規模為30億邁元的千尋定向增發那起案子?”

傑西卡心中一沉,抱緊雙臂:“記不太清楚了,我可能要查一下係統才能想起來。”

唐恩斯科特的動作停頓了一下,隨後抬起頭:“這起案子是另類投資部今年到現在為止最大的一筆定向增發項目,你確定你現在記不清了嗎?”

傑西卡心中忐忑,卻仍舊搖了搖頭:“我確實記不清了。”

唐恩斯科特盯著傑西卡看了幾秒鐘:“既然你說你記不清了,我提醒一下你,在7月15日上午10:37分,你通過了這起案子的部門內部審批。”

“而在你的前置審批中,已經有人在審批意見中明確提及了千尋信息科技公司與千尋網絡技術公司之間不存在根本性聯係。”

“按照內控要求,應當在審批發起人對這一風險做出明確澄清並獲得批準後,才可以繼續審批流的進行,但我們並未在你的部門審批意見中,針對這一點進行進一步追蹤就結束了你的審批流,你需要給出一個合理的解釋。”

傑西卡聽到唐恩斯科特的質問,反而鬆了口氣:“我的職責是幫助交易團隊最終整合審批意見,事實上,在係統操作記錄中你們應該能夠看到,這個審批我曾經打回去過,讓交易團隊重新澄清,但因為這個案子催的很急,我在請示了上層後,才結束了我這一部分的審批工作。”

唐恩斯科特不動聲色:“也就是說,你的老板伊利亞在前麵的審批尚未結束的情況下,就已經同意了交易團隊的評審?”

傑西卡心裡咯噔一下,難道說是衝著自己老板來的?

“抱歉,具體的我記不清了。”

傑西卡搖搖頭。

職場眾人,賣人是第一大忌。

“傑西卡,誠信是貝萊德內控與合規調查的第一準則,你接受過完整的內控培訓,應該知道這一點。”

“我也必須告知你,誠信也決定了最終的調查結果和處罰意見,既然你不願意配合調查,我也沒什麼好問的了。”

唐恩斯科特一臉遺憾的合上筆記本,對剛剛那名三十多歲的白人女性揚了揚下巴:“卡洛兒,可以叫下一位了,下一位是……“,唐恩斯科特看了看名單,“列維·奎克,你去叫他吧。”

傑西卡巴拉漢姆心裡咯噔一下,屁股雖然離開了椅子,臉上卻露出猶豫的神色。

貝萊德的內控和合規調查確實要求員工必須“誠信”。

但這個“誠信”和一般人類道德觀中的“誠信”是不同的。

簡單來說,就是要對公司說實話。

哪怕公司的要求是“惡”的,員工說實話後會對他人造成傷害,員工也必須違背自身價值觀,將公司需要的信息如實彙報。

這才是貝萊德所需要的“誠信”。

即使隻是知情,沒有主動彙報,查出來的話,都會被安上一個“知情不報”的罪名。

而且這種“知情不報”不是掌握了你“知情不報”的證據,而是“合理推測”。

說白了,就是我覺得你肯定知道,那就是知道。

公司處分,不需要證據。

“等一下。”

就在傑西卡正要離開的時候,卻看到剛剛一直坐在中間隻是在翻閱資料卻從未吱聲的那個Jane突然發聲了。

“傑西卡,你是不是擔心事後被報複?”

江南蓁一雙如秋水般的眸子盯著傑西卡巴拉漢姆的眼睛,輕啟朱唇:“貝萊德嚴禁打擊報複,你可以放心,隻要你如實向公司彙報具體情況,事後無論是誰,都不可能對你打擊報複。”

聽到江南蓁這麼說,唐恩斯科特眼中流露出不以為意的神色。

這女人能力真的不行,這麼說有什麼用?

說是不能打擊報複,但要是得罪了實權人物,過幾個月人家沒事了,第一個就得找她算賬。

果然,傑西卡臉上隻是稍稍猶豫了一下:“謝謝,不過我想你們誤會了,我真的隻是什麼都不知道。”

江南蓁又柔聲細氣的勸了幾句,傑西卡巴拉漢姆卻始終一口咬死什麼都不知道。

唐恩斯科特咳嗽了一聲,正想說話,就聽到江南蓁又開口道:“如果你把你所知道的說出來,無論涉及誰,你都不用擔心,我可以把你調到我的部門。”

唐恩斯科特心中一哂,你以為這樣就有用了?

這女人還真是天真。

傑西卡原本也沒當回事,看了江南蓁一眼正想開口回絕,感覺自己就被江南蓁的那雙眼睛吸引住了。

如秋波蕩漾般的眼睛似乎深不見底,就像要把自己的靈魂也吸進去一樣。

“我真的不知道,不過伊利亞是在接了COO電話後,通知我可以審批同意的。”

傑西卡話剛說出口,就後悔了。

怎麼回事?我怎麼還把COO牽扯進來了?

而聽到傑西卡說的話,唐恩斯科特更是一個激靈。

傑西卡招了?

這個大周女人怎麼做到的?

“你做的非常好,你不用有什麼心理障礙,你這是犧牲小我成全大我,捍衛了貝萊德的價值觀,我們都會以你為傲。”



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